1 目的
??????? 為規(guī)范、統(tǒng)一工工藝安全符合性審核的方法，辨識、評估和控制設(shè)計、施工和生產(chǎn)過程中的危害，預(yù)防工藝危害事故的發(fā)生，特制定本程序。
??????? 2 適用范圍
??????? 本程序適用公司工藝安全符合性審核管理。
??????? 3 參照文件
??????? 安全生產(chǎn)管理制度
??????? 工藝管理制度
??????? 生產(chǎn)管理制度
??????? 4 職責(zé)
??????? 4.1 公司生產(chǎn)管理部組織本程序的修訂，并為本程序的執(zhí)行提供輔導(dǎo)和審核。
??????? 4.2 公司生產(chǎn)管理部負責(zé)本程序的日常管理維護和程序的更新，以及對本程序的執(zhí)行情況進行跟蹤。
??????? 4.3 公司生產(chǎn)管理部負責(zé)組織制定公司工藝危害管理及相關(guān)技術(shù)標(biāo)準，提供工藝安全符合性審核技術(shù)支持和方法指南，組織對重大項目安全符合性進行審核，參與生產(chǎn)工藝事故調(diào)查。
??????? 4.4 公司生產(chǎn)管理部組織人員對技改項目進行工藝安全符合性性審核。
??????? 4.5 公司各車間按照本程序進行本屬地內(nèi)的工藝安全符合性性審核。
??????? 4.6 公司安全環(huán)保部負責(zé)監(jiān)督工藝安全符合性審核報告的建議措施的整改,以及所存在相關(guān)問題的協(xié)調(diào)和上報。
??????? 4.7 公司生產(chǎn)管理部組織人員對本程序及工藝安全符合性審核進行受眾培訓(xùn)并提供資源支持。
??????? 4.8 公司技術(shù)人員接受工藝安全符合性審核培訓(xùn)，參加工藝安全符合性審核相關(guān)活動，按照本程序的要求能夠獨立組織人員完成工藝安全符合性審核，并提出改進建議。
??????? 5 管理要求
??????? 5.1? 工藝安全符合性審核的應(yīng)用
??????? 1.?工藝安全符合性審核是工藝生命周期內(nèi)各個時期和階段辨識、評估和控制工藝危害的有效工具。公司應(yīng)在研究和技術(shù)開發(fā)，新改擴建項目，在用裝置，停用、封存裝置，拆除或報廢裝置時進行工藝安全符合性性審核。
??????? 2.?存在下列情況時也應(yīng)用工藝安全符合性審核：
??????? 1)?工藝設(shè)備變更；
??????? 2)?事故調(diào)查；
??????? 3)?所貯存的物質(zhì)性質(zhì)、數(shù)量符合高危害工藝定義的倉庫、槽區(qū)和其它貯存設(shè)施；
??????? 5.2? 應(yīng)用時機
??????? 5.2.1 研究和技術(shù)開發(fā)
??????? 存在危害性物質(zhì)的研究和技術(shù)開發(fā)單位可進行工藝安全符合性審核，特別是存在危害性物質(zhì)的試驗或設(shè)備啟用前應(yīng)進行工藝安全符合性審核。同時，新工藝、新產(chǎn)品的開發(fā)應(yīng)重點考慮其本質(zhì)安全。
??????? 5.2.2 新改擴建項目
??????? 5.2.2.1 項目建議書階段的工藝安全符合性審核
??????? 在項目建議書編制階段進行危害辨識，提出對項目產(chǎn)生方向性影響的建議，以減少危害(包括考慮使用本質(zhì)安全的技術(shù))。對不涉及該階段的項目，不做此階段的工藝安全符合性審核。
??????? 5.2.2.2 可行性研究階段的工藝安全符合性審核
??????? 可行性研究報告完成后(項目批準前)應(yīng)開展工藝安全符合性審核，包括對工藝設(shè)計方案(工藝路線)變更進行危害辨識，確認所有的工藝危害均已得到辨識并提出控制措施。按照國家法規(guī)要求進行項目安全預(yù)評價的，可不再進行項目批準前的工藝安全符合性審核。
??????? 5.2.2.3 初步設(shè)計階段的工藝安全符合性審核
??????? 完成初步設(shè)計后，評審前期的工藝安全符合性審核報告(包括安全預(yù)評價報告)，對工藝過程進行系統(tǒng)深入的分析，辨識所有工藝危害和后果，提出消除或控制工藝危害的建議措施。
??????? 5.2.2.4 施工圖設(shè)計和施工階段的工藝安全符合性審核
??????? 在施工圖設(shè)計和工程施工過程中出現(xiàn)重大變更應(yīng)補充進行工藝安全符合性審核。
??????? 5.2.2.5 最終工藝安全符合性審核報告
??????? 1.?開車前應(yīng)形成最終工藝安全符合性審核。最終工藝安全符合性審核報告應(yīng)是項目建議書階段、可行性研究階段、初步設(shè)計階段、施工圖設(shè)計和施工階段工藝安全符合性審核文件的匯編。
??????? 2.?該報告應(yīng)在裝置投用前安全檢查之前完成，并作為投用前安全檢查的一項重要內(nèi)容。
??????? 3.?該報告應(yīng)作為裝置使用單位永久性工藝安全符合性審核檔案的一部分。
??????? 5.2.3 在用裝置
??????? 在工藝裝置的整個使用壽命期內(nèi)應(yīng)定期進行工藝安全符合性審核。
??????? 5.2.3.1 基準工藝安全符合性審核
??????? 基準工藝安全符合性審核作為周期性工藝安全符合性評估的基礎(chǔ)。在新裝置運行一年內(nèi)必須進行基準審查。對于在開車期間沒有影響工藝安全的變更的新裝置，其最終工藝安全報告經(jīng)過有效性評估可作為基準工藝安全復(fù)合型審核。
??????? 5.2.3.2 周期性工藝安全符合性審核
??????? 基準工藝安全符合性審核之后，周期性的工藝安全符合性審查至少3年進行一次。對于高危害工藝，周期性的工藝安全符合性審核評審間隔不得超過3年。
??????? 周期性工藝安全符合性審核可以采用有效性評估的形式來更新，應(yīng)作為下一周期再確認的基準。
??????? 5.3? 工藝安全符合性審核管理
??????? 新改擴建項目工藝安全符合性審核由主管生產(chǎn)副總經(jīng)理負責(zé)組織制定工藝安全符合性審核計劃和實施。
??????? 在用裝置的工藝安全符合性審核由主管生產(chǎn)副總經(jīng)理每年年初負責(zé)組織制定年度工藝安全符合性審核計劃和實施。
??????? 工藝安全符合性審核過程通常分為計劃和準備、危害辨識、后果分析、危害分析、風(fēng)險評估、建議的提出回復(fù)和關(guān)閉、工藝安全符合性審核報告、建議的追蹤8個步驟。
??????? 5.3.1 計劃和準備
??????? 項目負責(zé)人應(yīng)規(guī)定工藝安全符合性審核工作組職責(zé)、任務(wù)和目標(biāo)，選擇工作組成人員、提供工作組所需的資源和必需的培訓(xùn)。工藝安全符合性審核工作任務(wù)書應(yīng)由項目組織部門(單位)負責(zé)人批準。
??????? 5.3.1.1 工作組成員的選擇
??????? 項目負責(zé)人應(yīng)根據(jù)研究對象所需的專業(yè)技能來選擇工作組成員，并確定工藝安全符合性審核工作組組長。全程參加人數(shù)可根據(jù)工藝安全符合性審核的需要和目的來確定，一般以5人為宜。工作組成員應(yīng)具備：
??????? 1.?工藝和設(shè)備操作有關(guān)的基礎(chǔ)知識和技術(shù)，并了解工藝設(shè)備設(shè)計依據(jù)；
??????? 2.?工藝或系統(tǒng)的實際操作經(jīng)驗；
??????? 3.?工藝或系統(tǒng)的實際維修經(jīng)驗；
??????? 4.?接受過工藝安全符合性審核方法的資格培訓(xùn)，或?qū)λ褂玫膶ｉT方法有豐富的經(jīng)驗；
??????? 5.?為完成分析所需的其它相關(guān)知識或?qū)I(yè)技術(shù)（如機械完整性、自動化等）。
??????? 5.3.1.2 工作組成員的培訓(xùn)
??????? 工作組組長應(yīng)有工藝安全符合性審核的經(jīng)驗，且每次工藝安全符合性審核之前應(yīng)考慮接受選擇和應(yīng)用的工藝安全符合性審核方法的培訓(xùn)。必要時，其他成員應(yīng)接受工藝安全符合性審核步驟以及方法應(yīng)用的培訓(xùn)。
??????? 5.3.1.3 工作組的準備
??????? 1.?工作組組長應(yīng)組織工作組成員一起研討工作任務(wù)，包括分析工作的范圍、要求完成的時間、特殊工作、工作組已有何種資源、向何處求助以及如何解決矛盾等。
??????? 2.?工作組必須制定工藝安全符合性審核的工作計劃，包括工作組成員任務(wù)分工、完成計劃的總體時間表。
??????? 3.?工藝技術(shù)資料的準備
??????? 5.3.1.4 工作組職責(zé)
??????? 1.?工藝安全符合性審核項目負責(zé)人。制定項目工藝安全符合性審核實施計劃，下達工作任務(wù)書，選擇工作組成員，提供實施工藝安全符合性審核相關(guān)資源，確認、跟蹤工藝安全符合性審核建議，溝通工藝安全符合性審核結(jié)果，監(jiān)督工藝安全符合性審核實施；
??????? 2.?工藝安全符合性審核工作組長。選擇適宜的工藝安全符合性審核方法，按照工作計劃組織實施工藝安全符合性審核，對工藝安全符合性審核進度和質(zhì)量負責(zé)，并將工藝安全符合性審核進展情況和結(jié)果報告工藝安全符合性審核項目負責(zé)人；
??????? 3.?工作組成員。參加工藝安全符合性審核會議，現(xiàn)場察看和分析、提出工藝危害清單和相應(yīng)的控制措施建議，編寫工藝安全符合性審核報告，并對所分析工藝的安全可靠性作出結(jié)論。
??????? 5.3.2 危害辨識
??????? 在工藝安全符合性審核起始階段，對可能導(dǎo)致火災(zāi)、爆炸、有毒有害物質(zhì)泄漏或不可康復(fù)的人員健康影響的工藝危害進行辨識,并列出清單，作為下一步分析,討論以及對相關(guān)人員進行培訓(xùn)和溝通的重要內(nèi)容。
??????? 5.3.2.1 危害辨識方法
??????? 1.?審閱相關(guān)事故事件報告及以往的工藝安全符合性審核報告；
??????? 2.?審閱變更管理文件；
??????? 3.?專家、顧問的經(jīng)驗。
??????? 5.3.2.2 現(xiàn)場確認
??????? 工藝安全符合性審核工作組必須對所分析的裝置進行現(xiàn)場確認，確定工藝圖紙的準確性，熟悉工藝和區(qū)域布置，并識別危害，補充完善危害清單。
??????? 5.3.3 后果分析
??????? 后果分析的目的是幫助工作組了解潛在傷害的類型、嚴重性和數(shù)量，可能的財產(chǎn)損失以及重大的環(huán)境影響。
??????? 5.3.3.1 工作組可采用定性或定量的方法，針對危害辨識清單進行后果分析，應(yīng)考慮以下內(nèi)容：
??????? 1.?所造成事故、事件的類型（如火災(zāi)、爆炸或暴露于毒性物質(zhì)）；
??????? 2.?可能的釋放量；
??????? 3.?事故、事件的后果(如毒性物質(zhì)濃度、熱影響、超壓或顯著的環(huán)境影響等)；
??????? 4.?可能受危害影響的人員（含周邊人員），包括評估其潛在的傷害類型和嚴重性。
??????? 5.3.3.2 后果分析方法
??????? 1.?工藝安全符合性審核工作組應(yīng)辨識風(fēng)險潛在的后果。假設(shè)所有硬件和軟件防護措施都失效，危害事件、事故能導(dǎo)致的毒性物質(zhì)釋放、爆炸、火災(zāi)、泄漏等最壞后果；
??????? 2.?用定性或定量的方法進行后果評估；
??????? 3.?辨識現(xiàn)有硬件和軟件措施。
??????? 5.3.4 危害分析
??????? 5.3.4.1 工藝安全符合性審核工作組應(yīng)對分析對象的工藝進行系統(tǒng)的、綜合的研究和分析，辨識和描述所有潛在的危害事故、事件和現(xiàn)有的防護措施，內(nèi)容包括：
??????? 1.?辨識每個危害事件可能出現(xiàn)的方式、途徑和原因；
??????? 2.?辨識針對這些事件現(xiàn)有的主要防護措施；
??????? 3.?對每個防護措施的完整性和可靠性進行評估。
??????? 5.3.4.2 工藝安全符合性審核方法的選擇
??????? 故障假設(shè)/檢查表法、危險和可操作性研究是工藝安全符合性審核的兩種基本方法。而對于高危害工藝中的關(guān)鍵性工段、組件或單元操作的分析，可采用故障模式和影響分析（FMEA）或故障樹（FTA）等方法進行更深入分析。
??????? 1.?故障假設(shè)/檢查表法 (What If/ Checklist)
??????? 故障假設(shè)/檢查表法組合了兩個基本危害分析方法：故障假設(shè)法和檢查表法。故障假設(shè)法運用頭腦風(fēng)暴的形式，讓工作組對研究的對象提出各種可能故障問題的假設(shè)，然后辨識現(xiàn)有的防護措施,并判斷其完整性和可靠性，需要時提出建議措施。檢查表法利用預(yù)先準備的檢查表，對研究對象進行逐項查對，如有漏項應(yīng)進行判斷，需要時提出建議措施。
??????? 2.?失效模式和影響分析法（FMEA）
??????? 失效模式和影響分析法是有條理地研究個別組件失效模式及其對整個系統(tǒng)的影響。可用于辨識共因失效和單一組件失效導(dǎo)致的危害事件、事故。失效模式和影響分析法也是幫助辨識、研究防護措施、故障概率和風(fēng)險的方法；
??????? 3.?危險和可操作性研究（HAZOP）
??????? 危險和可操作性研究是有條理地研究工藝參數(shù)偏離的原因及其對整個工藝系統(tǒng)的影響的方法；
??????? 4.?故障樹分析（FTA）
??????? 故障樹分析是使用邏輯圖來描述所有導(dǎo)致特定頂端事件故障路徑的方法。分析是從一特定的頂端事件開始，邏輯推導(dǎo)出產(chǎn)生頂端事件所需的多系列子事件（或分支）。
??????? 5.3.4.3 方法應(yīng)用
??????? 在應(yīng)用工藝安全符合性審核方法時，應(yīng)考慮方法的適用性。影響方法適用性的因素包括研究對象性質(zhì)、危險性大小、復(fù)雜程度以及所能獲得的資料數(shù)據(jù)等。